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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第三套

来源:233网校 2014-06-04 16:17:00
多项选择题
61. 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A、介绍业务资格申请书
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D、与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


62. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括( )。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、提供期货交易设施
D、代理客户进行期货交易、结算


63. 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该委托协议应当载明的事项包括( )。
A、介绍业务的范围
B、执行期货保证金安全存管制度的措施
C、客户投诉的接待处理方式
D、报酬支付及相关费用的分担方式


64. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。
A、行情和交易系统的安装维护
B、开户
C、客户投诉的接待处理
D、划转期货保证金


65. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、介绍业务规则
B、内部控制
C、内部稽核
D、合规检查


66. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?( )
A、代客户下达交易指令
B、利用客户的交易编码进行交易
C、利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D、代客户接收、保管或者修改交易密码

67. 期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )
A、违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D、以个人或者他人名义参与期货交易的


68. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括( )。
A、职业品德
B、执业纪律
C、专业胜任能力
D、职业责任


69. 期货从业人员在执业过程中应当( )。
A、坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B、诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C、以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D、保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私


70. 根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )
A、客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D、挪用客户的期货保证金或者其他资产


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