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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第三套

来源:233网校 2014-06-04 16:17:00
81. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向( )报告。
A、协议双方住所地的中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构

82. 期货公司风险监管指标包括( )。
A、期货公司净资本
B、净资本与净资产的比例
C、流动资产与流动负债的比例
D、规定的最低限额的结算准备金要求


83. 期货公司应当按照( )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A、流动性
B、分类
C、账龄
D、可回收性


84. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。
A、净资本不得低于客户权益总额的8%
B、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C、流动资产与流动负债的比例不得低于100%
D、负债与净资产的比例不得高于150%


85. 期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的是( )。
A、公司法定代表人
B、经营管理主要负责人
C、财务负责人、结算负责人
D、制表人


86. 中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?( )
A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

87. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统


88. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有( )。
A、净资产不低于20亿元
B、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
C、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D、净资本不低于净资产的70%


89. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
A、《期货公司管理办法》
B、《公司法》
C、《期货交易管理条例》
D、《期货从业人员管理办法》


90. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的( )。
A、总经理、副总经理
B、财务负责人
C、首席风险官
D、营业部负责人


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