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2014年《期货法律法规》模拟冲刺试卷第三套

来源:233网校 2014-06-04 16:17:00
101. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?( )
A、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B、在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
C、在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D、在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

102. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人( )确定承担的民事责任。
A、是否有过错
B、过错的性质
C、过错的大小
D、过错和损失之间的因果关系


103. 下列构成交割违约的有( )。
A、在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B、在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C、在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D、在交割日,期货交易所未核实标准仓单


104. 下列有关实物交割环节民事责任的处理,说法正确的有( )。
A、交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任
B、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任
C、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D、征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任


105. 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,该责任承担的处理方式应当是( )。
A、由期货交易所承担主要责任
B、由交割仓库承担主要责任,赔偿额不超过损失的80%
C、交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任
D、期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿


106. 关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法不正确的是( )。
A、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外
B、期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所应承担赔偿责任
C、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任
D、期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司应承担相应的赔偿责任


107. 期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )。
A、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
D、期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件


108. 下列账户中,期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有( )。
A、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C、期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金
D、期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金


109. 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有( )。
A、投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
B、投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D、投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件


110. 在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是( )。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国期货业协会
C、中国金融期货交易所
D、中国期货保证金监控中心公司


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