171、中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。（ ）
172、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。（ ）
173、以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。（ ）
174、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。（ ）
175、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。（ ）
176、控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（ ）
177、内部融资是来源于公司内部的融资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式。（ ）
178、经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。（ ）
179、若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（ ）
180、预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受要约，证券登记结算机构根据预受要约股东的撤回申请解除对预受要约股票的临时保管。（ ）
2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(3)
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