2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(3)

61、上市公司进行重大资产重组，应当由（　　）依法作出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．证券交易所
D．经理层
62、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。
A．不超过包销数额15%的股份
B．不少于包销数额15%的股份
C．不超过包销数额20%的股份
D．不少于包销数额20%的股份
63、关于公开发行企业债券的条件，错误的是（　　）。
A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C．累计债券余额不超过公司净资产的40%
D．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
64、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　　）名有从业资格的人员签署。
A．1
B．2
C．3
D．5
65、A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为（ 　）。
A．8%
B．10%
C．12%
D．14%
66、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（　　），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
67、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模
68、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（　　）的方式确定股票发行价格。
A．估值
B．询价
C．投标
D．竞价
69、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（　　），应当按规定进行报告和公告。
A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%
70、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名