2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(3)

11、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
12、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（　　）。
A．以历史数据代替
B．以投资报告代替
C．在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D．以注册会计师的意见代替
13、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为（　　）亿港元。
A．1
B．2
C．3
D．5
14、（　 ）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A．与股东之间的利益冲突
B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D．股东与经理层之间的利益冲突
15、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（　　），提醒投资者给予特别关注。
A．“重大风险提示”
B．“投资风险提示”
C．“风险提示”
D．“重大事项提示”
16、至2008年底，我国国债存量为（　　）万亿元。
A．4.34
B．5.49
C．6.37
D．8.59
17、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（　　）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A．10
B．20
C．30
D．60
18、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（　　）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　　）以上。
A．A，10亿美元
B．AA，10亿人民币
C．A，5亿美元
D．AA，10亿美元
19、发行人盈利预测数据包含了（　　）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审实现数
20、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。
A．T-3
B．T-2
C．T+1
D．T+3