2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(3)

31、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（　　）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（　　）个月内受到证券交易所公开谴责。
A．12，12
B．36，12
C．36，36
D．12，36
32、向不特定对象公开募集股份应当符合最近（　　）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
A．3，6%
B．2，5%
C．2，6%
D．3，5%
33、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（　 ）成为发行公司的股东。
A．转股的当日
B．转股完成后的次日
C．转股完成后的2日内
D．转股完成后的3日内
34、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（　　）为准。
A．相关资产与负债账面值的差额
B．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
C．成交金额
D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
35、（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告。
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书
36、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．10个工作日
37、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（　　）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A．100人
B．200人
C．300人
D．500人
38、发行金融债券的承销人应为金融机构．并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．5
39、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布询价区间公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
40、国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评佶并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于（　　）。
A．70%
B．65%
C．50%
D．30%