2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(3)

21、以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（　　）日内向公司登记机关申请设立登记。
A．15
B．30
C．10
D．20
22、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．10%，3000
B．15%，3000
C．15%，5000
D．10%，5000
23、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（　　）的（　　）。
A．净资产，60%
B．总资产，60%
C．净资产，40%
D．总资产，40%
24、认股权证的存续期间（　　）。
A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
25、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40
26、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。
A．5
B．7
C．10
D．15
27、关于发行费用，下列说法错误的是（　　）。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询费用，应由主承销商承担
C．在发行费用中应包括“财务顾问费”
D．发行费用中不应包括“其他费用”项目
28、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（　　）。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D．公司总资产值不低于1亿元人民币
29、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（　　）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
30、根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币1000万元
B．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载