2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(6)

101、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（　　）。
A．证券投资基金管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险机构投资者
102、以下说法正确的是（　　）。
A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持
C．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D．监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
103、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（　　）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场
104、保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（　　）。
A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D．指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
105、在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3000万元
106、下列关于发行公司债券的说法正确的是（　　）。
A．可以申请一次核准，分期发行
B．自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C．超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
D．首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
107、在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（　　）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近48个月内受到中国证监会行政处罚
C．最近2年内受到证券交易所公开谴责
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
108、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A．外贸
B．服务业
C．金融
D．房地产
109、下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（　　）。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B．有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
110、在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A．中国证券业协会
B．国家发改委
C．中国证监会
D．证券交易所