2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(6)

51、在债券交易流通期间，发行人应在每年（　　）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．6月30日
B．5月30日
C．4月30日
D．2月28日
52、上市公司应当设立（　　），作为公司与交易所之间的指定联络人。
A．董事
B．董事长
C．董事会秘书
D．证券事务代表
53、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　　）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A．10
B．15
C．20
D．25
54、发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C．未来资本性支出计划跨行业投资的
D．存在重大期后事项的
55、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（　　）。
A．17.5%
B．15.5%
C．14%
D．13.6%
56、下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（　　）。
A．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
B．企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
C．中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
D．短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行问债券市场机构投资人之间流通转让
57、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（　　）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
58、上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。
A．3个工作日
B．8.5个工作日
C．7个工作日
D．10个工作日
59、分离交易的可转换公司债券的期限（　　）。
A．最短为1年，无最长期限限制
B．最短为1年，最长期限为6年
C．最短为2年，无最长期限限制
D．最短为2年，最长期限为6年
60、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券实际发行额（　　）。
A．不多于人民币5000万元
B．不少于人民币3000万元
C．不少于人民币5000万元
D．不少于人民币7000万元