2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(6)

111、境内上市外资股的投资主体有（　　）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．拥有外汇的境内居民
112、以下属于拟上市公司关联方的有（　　）。
A．发行人参与的合营企业、联营企业
B．控股股东及其股东控制或参股的企业
C．对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
113、关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系
114、重大资产重组涉及发行股份购买资产的，上市公司重大资产重组交易合同应当载明（　　）等条款。
A．特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
B．目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
C．资产过户或交付的时间安排
D．违约责任
115、企业融资的主要任务是（　　）。
A．选择适合本企业实际情况的融资安排
B．降低融资成本
C．减少外部市场对企业经营决策的约束
D．实现企业市场价值最大化的财务目标
116、网下发行方式主要的缺点是（　　）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大、效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
117、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（　　）。
A．公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的
B．公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C．股权激励计划
D．法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
118、公司债券上市交易后，发行人有（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A．公司最近3年连续亏损
B．公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．未按照债券募集办法履行义务
119、增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（　　）。
A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D．发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用
120、有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（　　）。
A．股权转让难易程度不同
B．股权证明形式不同
C．公司治理结构简化程度不同
D．财务状况的公开程度不同