2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(6)

31、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．2/3，2/3
B．1/3，1/3
C．2/3，1/3
D．1/3，2/3
32、承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（　　）；代销佣金为实际售出股票总金额的（　　）。
A．0.5%－1.5%，1.5%－3%
B．1.5%－3%，0.5%－1.5%
C．1%－2%，0.5%－1.5%
D．1.5%－3%，0.5%－2%
33、（　　）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款即退
B．全额预缴款、比例配售、余款转存
C．与储蓄存款挂钩
D．上网竞价方式
34、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（　　）计算。
A．股本净值
B．所有者权益
C．股票发行数
D．总股本
35、对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（　　）的认股人所持表决权的（　　）通过。
A．创立大会，1/2
B．全体发起人大会，1/2
C．创立大会，2/3
D．全体发起人大会，2/3
36、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（　　）级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A+
37、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（　　）亿元。
A．3000，3
B．5000，3
C．3000，1
D．5000，1
38、下列关于债券交易流通期间信息披露的说法错误的是（　　）。
A．发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告
B．发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告
C．公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业中心和中央结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告
D．中央结算公司在每季结束后的10个工作日内，向中国人民行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告
39、沪市上网发行资金申购的时间一般为（　　）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4
40、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．中国证监会