2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(6)

61、（　　）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．总资产规模为10亿元以上
B．净资产规模为10亿元以上
C．总资产规模为5亿元以上
D．净资产规模为5亿元以上
62、《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（　　）以上。
A．20%，10%
B．25%，5%
C．25%，10%
D．20%，5%
63、关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（　　）。
A．剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的，折算比例为40%
B．剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的，折算比例为20%
C．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为10%
D．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为0
64、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（　　），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（　　）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。
A．3个月内，5个工作日
B．1个月内，10个工作日
C．1个月内，5个工作日
D．3个月内，10个工作日
65、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　　）。
A．高盛
B．摩根斯坦利
C．雷曼兄弟
D．花旗
66、发行人应在（　　）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A．“董事会声明与发行人提示”
B．“风险因素”
C．“招股说明书概览”
D．“发行人的基本情况”
67、上市公司发行新股决议（　　）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
A．1，股东大会
B．2，股东大会
C．1，董事会
D．2，董事会
68、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（　　）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估
69、发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．100万元以上
B．200万元以上
C．300万元以上
D．500万元以上
70、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（　　）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3
B．5
C．7
D．10