A．中国证监会派出机构
B．中国证券业协会
C．国家发展和改革委员会
D．保荐人
12、采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（ ），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．创立大会
B．全体发起人大会
C．股东大会
D．监事会
13、在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（ ）。
A．一致行动人
B．股份持有人
C．中介机构参与人员
D．股份控制人
14、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
15、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
A．4
B．2
C．5
D．6
16、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
A．全部资产与业务
B．核心资产与业务
C．流动资产与业务
D．核心资产与主营业务
17、不属于内部融资特点的是（ ）。
A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低风险性
18、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。
A．3000，25%
B．5000，20%
C．3000，20%
D．5000，25%
19、关于米勒模型
的含义，错误的是（ ）。A．
代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额B．如果忽略所有的税率，即TC=TS=TD=0，那么米勒模型与MM有公司税模型相同
C．如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同
D．如果股票和债券收益的个人所得税相等，即TS=TD，那么米勒模型与MM公司税模型相同
20、承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2—3家副主承销商。
A．3亿，10
B．5亿，10
C．3亿，5
D．10亿，10
