111、参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。（ ）
112、检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。（ ）
113、中国证监会在初审过程中，将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。（ ）
114、公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。（ ）
115、股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。（ ）
116、控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（ ）
117、发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔名，不得以名章、签名章等代替。（ ）
118、H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。（ ）
119、并购重组申请通过并购重组委员会会议后，有证据表明并购重组申请人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断，且情节严重的，中国证监会可以暂停核准。（ ）
120、发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。（ ）
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(3)
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