2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(3)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（　）。
A．发行人应当黾依法设立且合法存续的有限责任公司
B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
62、（　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A．招股说明书
B．认购申请书
C．信息备忘录
D．招股章程
63、中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（　）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A．国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．城市商业银行
D．农村合作信用社
64、经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（　）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。
A．进入上市公司的资产是完整经营实体
B．在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年
C．本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好
D．本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平
65、募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（　）。
A．拟增资或收购能企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B．增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C．增资或收购前后持股比例及控制情况
D．增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
66、证券承销业务的（　）是现场检查的重要内容。
A．营利性
B．合规性
C．正常性
D．安全性
67、上市公司股东大会可审议批准（　）担保事项。
A．本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B．公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保
C．为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D．单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保
68、境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D．持续盈利能力的说明与前景
69、从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　）等。
A．可转债
B．国债
C．企业债
D．金融债
70、首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。
A．《公司法》、《证券法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D．《股票上市公告书内容与格式指引》