2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(3)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、公司应当自作出减少注册资本决议之目起（　）日内通知债权人，并于（　）目内在报纸上公告。
A．10；20
B．10；30
C．20；30
D．15；30
2、在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（　）。
A．一致行动人
B．股份持有人
C．中介饥构参与人员
D．股份控制人
3、A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KSU为15%，A公司的权益成本KSL为（　）。
A．17%
B．16．5%
C．16%
D．15．5%
4、发行完成后的（　）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　）个工作日报中国人民银行备案。
A．3
B．5
C．10
D．20
6、（　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐人(主承销商)
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会
7、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　）时，应当在该事实发生之日起（　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
A．3%；5
B．5%；5
C．3%；3
D．5%；3
8、（　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（　）。
A．T+1日；不设涨跌幅限制
B．T日；受涨跌幅限制
C．T+1日；受涨跌幅限制
D．T日；不设涨跌幅限制
9、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　）次回售的权利，有关回售公告（　）。
A．1；至少发布3次
B．2；至少发布3次
C．2；至少发布2次
D．2；至少发布5次
10、企业发行注册短期融资券，（　）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)