12、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。
A．3个；3个
B．5个；3个
C．5个；5个
D．3个；5个
13、申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
14、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（ ），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（ ）。
A．10亿元；30%
B．5亿元；30%
C．5亿元；20%
D．10亿元；20%
15、国际推介的对象主要是（ ）。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．政府机构
D．监管部门
16、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+4日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日，摇号结果公告见报
17、上市公司曰请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（ ）。
A．半年以上
B．1年以上
C．2年以上
D．3年以上
18、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（ ）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3
B．5
C．7
D．10
19、外资股招股说明书中，在（ ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．概要
B．封面
C．风险因素
D．绪言
20、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（ ）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%(含)
B．20%(不含)
C．30%(含)
D．30%(不含)
