2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(3)

51、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40
52、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　）万元。
A．100
B．1000
C．2000
D．3000
53、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（　）。
A．有限的商业和法律意义
B．无限的商业和法律意义
C．正式的商业和法律意义
D．暂时的商业和法律意义
54、下列属于认股权证筹资特点的是（　）。
A．公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的
B．发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
C．与可转换证券筹资的不同之处在于认股权的执行增加公司的权益资本，同时减少负债
D．认股权证筹资不会导致稀释股权
55、2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（　）。
A．《银行问债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B．《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》
C．《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
D．《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》
56、回售条款相当于债券持有人（　）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．同时持有发行人出售的1张美式卖权
57、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　）日内作出原则批复，原则批复有效期（　）日。
A．10；60
B．20；100
C．50；30
D．30；180
58、发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　）。
A．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
C．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
D．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
59、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　）。
A．最近1期末净资产额的40%
B．最近1期末总资产额的40%
C．最近1期末净资产领的30%
D．最近1期总净资产额的30%
60、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　）亿美元。
A．2；5
B．1；5
C．1；3
D．2；3