2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(3)

71、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标本结构应比较负债带来的收益增加与（　）的抵消作用，从而使公司价值最大化。
A．内部股东代理成本
B．外部股东代理成本
C．债权的代理成本
D．经理人代理成本
72、关于可转换公司债券，下列说法正确的是（　）。
A．赎回期限越长，转换比率越低，赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于可转债持有人
B．股票波动率越小，期权价值就越高，可转换公司债券的价值越高
C．股票波动率越大，期权的价值就越高，可转换公司债券的价值越高
D．转股价格越高，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
73、发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（　）。
A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D．有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
74、关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是（　）。
A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
75、发行人应当将招股说明书全文置备于（　），以备公众查阅。
A．发行人的住所
B．拟上市证券交易所
C．保荐人的住所
D．主承销商和其他承销机构的住所
76、公司债券出现（　）时，由证券交易所终止该债券上市。
A．发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D．公司经营困难，被要求限制整改的
77、发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（　）等情况进行核查验证，明确发表意见。
A．可转换公司债券发行上市的实质条件
B．发行方案
C．发行条款
D．担保和资信
78、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．境外上市方案
C．上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
D．持续盈利能力的说明与前景
79、根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　）。
A．内容与格式准则
B．编报规则
C．规范问答
D．个案意见与赛例分析
80、发行人最近1期末持有金额较大的（　）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
A．交易性金融资产
B．可供出售的金融资产
C．借与他人款项
D．委托理财