2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

91、 （　　）属于网下发行的方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款转存
B．全额预缴款、比例配售、余款即退
C．储蓄存款挂钩
D．市值配售

92、 企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业财务会计制度符合国家规定
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

93、 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（　　）。
A．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票
B．发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C．可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

94、 短期融资券的注册文件包括（　　）。
A．短期融资券注册报告(附企业《公司章程》?规定的有权机构决议)
B．主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C．企业发行短期融资券拟披露文件
D．证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

95、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A．资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B．资产支持证券的信用评级发生变化
C．发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

D．持证券投资价值的违法、违规或违约事件

96、 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。
A．境外上市是否符合中国证监会的规定
B．境外上市方案
C．上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
D．持续盈利能力的说明与前景

97、 国际推介的主要内容大致包括（　　）。
A．散发或送达配售信息备忘录和招股文件
B．发行人及相关专业机构的宣讲推介
C．传播有关的声像及文字资料
D．向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

98、 上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近1年连续亏损

99、 财务顾问业务的监管主体有（　　）。
A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．财政部
100、 发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C．5次以上无故不出席发审委会议的
D．本人提出辞职申请的

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