2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

81、 （　　）不属于股东大会行使的职权。
A．选举和更换由非职工代表担任的董事、监事
B．审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
C．选举和更换总经理
D．对公司增加或减少注册资本作出决议

82、 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（　　）的职务。
A．董事
B．财务负责人
C．总经理
D．监事

83、 关于内核，以下说法正确的是（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

84、 重大关联交易指（　　）。
A．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万 元的关联交易
B．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

85、 上市公司股东大会可审议批准（　　）担保事项。
A．本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B．公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何担保
C．为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D．单笔担保额超过最近l期经审计净资产10% 的担保

86、 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。
A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限
C．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限

87、 外资股招股说明书的编制—般需要经过（　　）。
A．资料准备
B．招股说明书草案的起草
C．验证指引或验证备忘录的编制
D．“责任声明书”的签署

88、 可转换公司债券存在下列（　　）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D．保证人或者担保物发生重大变化

89、 保荐机构（　　）应当在保荐总结报告书上签字。
A．法定代表人
B．内核负责人
C．保荐代表人
D．项目协办人

90、 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。
A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东隋况
B．发行人、保荐人、副主承销商持有5％以上股份的股东情况
C．发行人、保荐人、副主承销商持有7％以上股份的股东情况
D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

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