2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

11、 发行人持有或者控制保荐人股份超过（　　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%

12、 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（　　），发行人不得据此发行股票。
A．价格信息
B．数量信息
C．发行方式信息
D．发行时间信息

13、 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．2/3，2/3
B．1/3，1/3
C．2/3，1/3
D．1/3，2/3

14、 管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（　　）选举产生。
A．超过1／2
B．超过2／3
C．超过3／4
D．全体一致

16、 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券

17、 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．一，两
B．两，一
C．一，一
D．两，两

18、 2003年12月28日，中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

19、 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（　　）日内向公司登记机关申请设立登记．
A．15
B．30
C．10
D．20

20、 新设合并公司，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司（　　）原有几个公司的全部资产和业务。
A．接管
B．不接管
C．收购
D．放弃

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