2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

51、 首次公开发行股票的基本原则不包括（　　）。
A．公开、公平、公正原则
B．高效原则
C．经济原则
D．发行量最大化原则

52、 有限责任公司是由（　　）个以上、（　　）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A．2，100
B．2，50
C．1，50
D．1，100

53、 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）时，应当在该事实发生之日起（　　）目内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3

54、 经（　　）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A．国家土地管理部门
B．国务院
C．资产评估机构
D．中国证监会

55、 （　　），中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。
A．2004年2月13日
B．2004年10月l3日
C．2001年lo月l3日
D．2000年2月13日

56、 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月

57、为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（　　）。
A．先发行上市，后改制运行
B．先改制运行，后发行上市
C．改制与发行上市同时进行
D．部分改制运行，部分发行上市

58、 拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招殷说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明

59、 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。
A．3个工作日
B．5个工作目
C．7个工作日
D．10个工作日

60、 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（　　）， 并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》
B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》
D．《短期融资券信息披露规程》

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