2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

21、 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（　　）。
A．实现债权的费用
B．转换的费用
C．手续费
D．交易的费用

22、 企业股份制改组的目的之一是（　　）。
A．逃离债务负担
B．筹集资金
C．确立个人财产权
D．确立国家财产权

23、 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（　　）为准。
A．被投资企业的资产总额
B．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C．成交金额
D．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

24、 发行人及其控股股东、实际控制人最近（　　）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在 （　　）年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A．5，2
B．2，2
C．3，1
D．3，3

25、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5

26、 内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．10%；3000
B．15%；3000
C．15%；5000
D．10%；5000

27、 首次公开发行股票持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C．证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D．证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日起计算

28、 清产核资工作按照（　　）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理
B．分级规范、统一管理
C．分区规划管理
D．分层自行管理

29、 股份有限公司应当每年召开（　　）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（　　）个月内举行。
A．2，6
B．1，6
C．2，3
D．1，3

30、 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（　　）。
A．20%
B．30%
C．25%
D．35%

点击进入：2013年证券从业资格考试《发行与承销》试题集专题