2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

91、 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（　　）。
A．公司章程
B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
C．验资报告和托管证明文件
D．股东大会关于申请上市的决议

92、 赎回公告应当载明（　　）等内容。
A．赎回的程序
B．赎回价格
C．付款方法
D．赎回时间

93、 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。
A．境外上市方案。
B．持续盈利能力的说明与前景
C．境外上市是否符合中国证监会的规定
D．上市公司维持独立上市地位承诺

94、 内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。
A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有200名股东
C．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东
D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

95、 证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（　　）作出专项决议。
A．决议有效期
B．募集资金的用途
C．担保
D．发行期限

96、 询价对象应当符合的条件有（　　）。
A．依法可以进行股票投资
B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

97、 首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
A．认购办法
B．认购地点
C．认购时间
D．认购者名单

98、 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（　　）。
A．商业银行
B．企业集团财务公司
C．大型工商企业
D．其他金融机构

99、 审计报告范围段应当说明以下内容（　　）。
A．已审计会计报表的名称、反映的日期或期间
B．会计责任与审计责任
C．审计依据
D．已经实施的主要审计程序

100、 设立股份有限公司，在公司章程中应载明（　　）。
A．公司名称和住所
B．公司注册资本
C．公司总资产
D．公司法定代表人
点击进入：2013年证券从业资格考试《发行与承销》试题集专题