2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

71、 有下列情形之一的，受托机构职责终止（　　）。
A．受托机构辞任
B．被资产支持证券持有人大会解任
C．被依法取消受托机构资格
D．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

72、 发行人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（　　）原则。
A．人员、机构、资产相结合
B．人员、机构、资产按照业务划分
C．债务、收入与成本、费用相配比
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

73、 《公司法》中对于公司发起人的出资方式作了相关要求，具体表现为（　　）。
A．发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外
B．发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定
C．土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理
D．发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资

74、 公司债券上市交易后，发行人有下列（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A．未按照债券募集办法履行义务
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
D．公司最近诱年连续亏损

75、 从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　　）等。
A．可转债
B．国债
C．企业债
D．金融债

76、 首次公开发行股票时，招股说明书在“概览” 中应简介（　　）。
A．发行人及其控制股东
B．承销费用
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途

77、 外资股国际推介与询价包括（　　）。
A．路演推介
B．簿记竞价
C．簿记定价
D．预路演

78、 保荐制度主要包括（　　）。
A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

79、 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（　　）。
A．发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C．每次参加发审委会议的委员为5名
D．发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

80、 下列关于上网发行资金申购流程的说法，正确的有（　　）。
A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割

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