2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

21、 根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（　　）。
A．最近3年无重大违法行为
B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
D．最近3年会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

22、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期为（　　）日。
A．30，180
B．20，100
C．10，60
D．50，30

23、 下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（　　）。
A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B．实现企业投资主体多元化
C．建立分股制衡的公司治理结构
D．扩大股东大会的权限

24、 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　　）年。
A．3
B．5
C．8
D．10

25、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板上市公司试行（　　）。
A．严格保荐制度
B．弹性保荐制度
C．终身保荐制度
D．规范保荐制度

26、 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。
A．不超过包销数额l5%的股份
B．不少于包销数额l5%的股份
C．不超过包销数额20%的股份
D．不少于包销数额20%的股份

27、 下列关于核准制特点的说法，错误的是（　　）。
A．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
B．证监会决定股票的发行价格
C．保荐人培育、选择和推荐企业
D．发行审核逐步转向合规性审核

28、 破产财产按（　　）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。
A．公司所欠税款——公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司债务
B．公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司债务——公司所欠税款
C．公司债务——公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司所欠税款
D．公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司所欠税款——公司债务

29、 关于次级债务，下列说法中错误的是（　　）
A．次级债务是政府发行的
B．次级债务的固定期限不低于5年(包括5年 )
C．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
D．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

30、 监事会和连续（　　）日以上单独或者合计持有公司（　　）以}．股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A．30，5%
B．60，5%
C．90，10%
D．365，10%

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