2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

51、 企业发行企业债券所筹资金可用于（　　）。
A．房地产买卖
B．本企业的生产经营
C．股票买卖
D．期货交易

52、 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1
B．2
C．3
D．4

53、 关于公开发行企业债券的条件，错误的是（　　）。
A．累计债券余额不超过公司净资产的40%
B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息
D．股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

54、 资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托受托机构
B．财务公司
C．资金保管机构
D．贷款服务机构

55、 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元
B．最近1期未经审计的净资产不低于人民币，5亿元
C．最近1期未经审计的总资产不低于人民币15亿元
D．最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元

56、 公开发行证券的公司信息披露规范不包括（　　）。
A．编报规则
B．内容与格式准则
C．规范问答
D．全体监事

57、 为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（　　）。
A．《保荐人法》
B．《保荐人尽职调查工作守则》
C．《保荐代表人工作守则》
D．《保荐人尽职调查工作准则》

58、 2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（　　）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准

59、 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。
A．1个工作日
B．5个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日

60、 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2

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