2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

31、 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
A．公司债券1年的利息
B．公司债券半年的利息
C．公司债券本金的一半
D．公司债券的发行额

32、 公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）的股东，可以申请人民法院解散公司。
A．30%
B．10%
C．5%
D．3%

33、 上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．12个月，30%
B．12个月，50%
C．24个月，30%
D．24个月，50%

34、 承销金额在（　　）元以上、承销团成员在（　　）家以上可设2～3家副主承销商。
A．3亿，10
B．3亿，5
C．5亿，10
D．10亿，10

35、 发起人资金到位后，由（　　）现场验资，并出具验资报告。
A．资金评估事务所
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．工商管理部门

36、 在主板上市公司首次公开发行股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出申请。
A．12
B．6
C．24
D．3

37、 单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东，可以在股东大会召开（　　）目前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3%，l0
B．10%，3
C．3%，5
D．10%，5

38、 发行人应于金融债券每次付息日前（　　）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（　　） 个工作日公布兑付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3

39、 （　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款

40、律师明确发表的总体结论性意见不包括（　　）。
A．是否符合发行上市条件
B．是否存在违法违规行为
C．是否具有真实性特征
D．是否内容引用适当

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