2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

81、 发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。
A．持有10%以上股份的主要股东
B．作为股东的董事
C．作为股东的监事
D．作为股东的高级管理人员

82、 目前，股票在上海证券交易所上市的条件包括（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币5 000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

83、 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

84、 发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。
A．干扰询价对象正常报价和申购
B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
D．推介资料有重大遗漏

85、 有下列（　　）情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程

86、 下列非公开发行：中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（　　）。
A．通过竞价方式确定的投资者
B．上市公司控股股东
C．董事会拟引入的境内战略投资者
D．通过认购取得上市公司控股权的投资者

87、 关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。
A．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币lO亿元的公司除外
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

88、 下列属于公司的特别决议的有（　　）。
A．，公司增加或减少注册资本
B．董事会的工作报告
C．公司年度预算方案
D．公司的合并、分立

89、 向原股东配售股份应当符合（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

90、 首次公开发行人募集资金的运用（　　）。
A．原则上应当用于主营业务
B．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
C．投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D．投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

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