2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

101、股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由（　　）组成。
A．股东代表
B．公司职工代表
C．董事会代表
D．工会代表和独立监事


102、下列关于上市公司股东大会召集的有关规定，正确的有（　　）。
A．独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会
B．监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出
C．连续90日以上单独或者合计持有公司10％以上股份的股东可以请求召开临时股东大会
D．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持


103、关于"发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性"，下列说法正确的有（　　）。
A．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化
C．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化


104、首次公开发行股票，如发行入发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（　　）。
A．内部职工股的审批及发行情况
B．本次发行前的内部职工股托管情况
C．发生过的违法违规情况
D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体


105、股票的发行价格（　　）。
A．只能等于面值
B．可以等于面值
C．可以低于面值
D．可以高于面值


106、首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。
A．招股说明书摘要
B．发行公告
C．上市公告书
D．招股说明书及其附录和备查文件


107、增发时除符合一般规定外，还应当符合的具体规定有（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价


108、企业有下列（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散


109、下列关于国际开发机构发行人民币债券的说法正确的有（　　）。
A．发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表
B．国际开发机构发生纠纷时，适用中国法律
C．发行人因贷款无法及时收回或其他因素未按期偿还人民币的，则可从中国境内调入外汇资金，并开立专用外汇账户
D．人民币债券发行结束后，应经相关部门批准，才可以交易流通


110、在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　　）。
A．募集资金总额
B．发行费用总额及项目
C．按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D．发行数量、发行方式

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