2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

31、认股权证的存续期间（　　）。
A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于1年
B．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月


32、股票上市应公告持有公司股份最多的前（　　）名股东的名单和持股数额。
A．5
B．10
C．20
D．30


33、承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A．协议书
B．承销保证书
C．和发行人的合同
D．尽职调查


34、包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（　　）。
A．0.5％～1.5％
B．0.5％～2.5％
C．1.5％～2.5％
D．1.5％～3％


35、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．1 000万元
B．2 000万元
C．5 000万元
D．1亿元


36、发行人应披露的行业风险不包括（　　）。
A．产业政策
B．行业技术特点
C．行业周期性
D．主要产品状况


37、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（　　）内完成股利(或股份)的派发事项。
A．10日
B．半个月
C．1个月
D．2个月


38、速动比率为（　　）。
A．流动资产／流动负债
B．存货／流动负债
C．(流动资产一存货)／流动负债
D．现金／流动负债


39、在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（　　），随行就市发行。
A．自定销售价格
B．按面值发行
C．按财政部规定发售价格发行
D．以上都不是


40、询价对象应当在年度结束后（　　）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月

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