2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

21、用于法人配售的股票不得多于发行量的（　　），一般不少于（　　）TY股。
A．75％；l00
B．65％；50
C．75％；50
D．65％；l00


22、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。
A．5
B．7
C．10
D．15


23、在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．1亿元；5亿元
B．2亿元；5亿元
C．1亿元；10亿元
D．5亿元；10亿元


24、董事会、监事会以及单独或者合并持有公司（　　）以上股份的股东，有权作为合格提案人向上市公司股东大会提出提案。
A．1％
B．3％
C．5％
D．10％


25、配股时控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％


26、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（　　）。
A．不少于1亿人民币
B．不少于1.5亿人民币
C．不少于2亿人民币
D．不少于2.5亿人民币


27、定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在2 000万元以上。
A．2 000
B．1 000
C．3 000
D．5 000


28、清算小组自成立日起，当在（　　）日内在报刊上公布。
A．60
B．30
C．20
D．10


29、股东大会的职权可以概括为（　　）。
A．经营权和执行权
B．选举权和审批权
C．决定权和审批权
D．聘用权和解聘权


30、上市公司发行新股决议（　　）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
A．1；股东大会
B．2；股东大会
C．1；董事会
D．2；董事会，

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