2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

71、招股说明书应披露董事（　　）。
A．曾经担任的重要职务
B．在发行人的现任职务
C．在其他单位的兼职
D．主要业务简历


72、网上直播推介活动的公告内容至少应包括（　　）。
A．网站名称
B．推介活动的出席人员名单
C．时间
D．公司财务报表


73、发行费用包括（　　）。
A．辅导费用
B．上网发行费用
C．评估费用
D．律师费用


74、首次公开发行股票招股说明书应披露（　　）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
A．发行人律师
B．主承销商
C．发行人审计机构
D．发行人董事会


75、国债承销业务资格的申报材料包括（　　）。
A．本公司概况
B．财务决算审计报告
C．国债和其他债券的承销、交易情况
D．法人营业执照复印件


76、向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列哪些文件?（　　）
A．上市报告书
B．申请上市的股东大会决议
C．公司章程
D．最近2年的财务报告


77、在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％
C．最近1期末净资产不少于1 000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于3 000万元


78、采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（　　），并通过公司章程草案。
A．董事会成员
B．经理成员
C．监事会成员
D．董事会秘书


79、企业债券发行的中介机构主要有（　　）。
A．承销商
B．发行人
C．担保人
D．律师


80、担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明?（　　）
A．公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难
B．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财
C．公司内部控制制度存在较大缺陷
D．公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

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