2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
61、发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上
B．公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．证券上市当年即盈利
D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏


62、下列各项中，属于破产清算组的职责的有（　　）。
A．保管、清理破产财产
B．对破产财产进行估计
C．对破产财产进行分配
D．对破产企业未履行的合同决定解除或继续履行


63、主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C．发行人历次筹资数量
D．本次发行的总费用


64、国际推介活动中应当注意的内容有（　　）
A．防止推销违例
B．把握推销发行的时机
C．宣传的内容一定要真实
D．推销时间应尽量延长


65、关于可转换公司债券上市后的信息披露制度，下列说法正确的是（　　）。
A．债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交定期报告，并予以公告
B．债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何形象等事件或者存在相关市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清
C．发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年4月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告
D．债券到期前一周，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或证券交易所网站公告债券兑付等有关事宜


66、以下属于拟上市公司的关联方的是（　　）。
A．发行人参与的合营企业、联营企业
B．控股股东及股东控制或参与的企业
C．对控股股东及其主要控股东有实质性影响的企业法人或自然人
D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员与上述关系密切的人士控制的其他企业

67、上市公司设立独立董事的条件有（　　）。
A．具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
B．具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
C．可以是持有上市公司5％以上的股东的直系亲属
D．持有上市公司1％以上的股东的直系亲属不得担任独立董事

68、清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括（　　）等。
A．国有资产管理部门
B．政府主管部门
C．证券管理部门
D．工商部门


69、在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（　　）。
A．发行人住所的变更
B．主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C．主要业务发展目标的进展
D．重大会计政策的变动、会计师事务所的变动


70、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（　　）协商确定的。
A．证券交易所
B．主承销商
C．股东大会
D．发行人

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