2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

81、可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孽息，孽息具体包括（　　）。
A．资本公积转增股本
B．送股
C．分红
D．派息


82、保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．被注销或者吊销执业证书
B．保荐人撤回推荐函
C．负有数额较大到期未清偿的债务
D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格


83、以下哪些事项须由股东大会以特别决议通过?（　　）
A．董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者减少注册资本
D．变更公司形式


84、可转换公司债券的上市条件是（　　）。
A．可转换公司债的期限为1年以上
B．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
C．可转换公司债券实际发行额不少于3 000万元
D．可转换公司债券实际发行额不少于5 000万元


85、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（　　）的财务顾问。
A．承销业务
B．并购业务
C．基金管理
D．融资业务


86、重大购买、出售、置换资产交易合同的主要内容包括（　　）。
A．交易价格及定价依据
B．交易标的的交付状态
C．合同的生效条件
D．支付方式


87、下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，正确的是（　　）。
A．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B．发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露
C．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D．发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取。


88、资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得变动。
A．资本总额
B．注册资本
C．固定资本总额
D．流动资本总额、法定资本


89、短期融资券的发行人应披露的信息包括（　　）。
A．公司应澄清的市场传闻
B．企业涉及重大诉讼裁决事项或处罚
C．企业生产经营外部条件变化
D．对其他投资者作出投资决策有重大影响的事项


90、上市公司召开股东大会时应聘请律师对以下（　　）问题出具法律意见并公告。
A．会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程
B．出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效
C．会议的表决程序、表决结果是否合法有效
D．应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见

　　试题推荐：2014年证券从业考试《发行与承销》机考试题答案汇总