证券投资基金的概念 | 证券投资基金的特点 | 证券投资基金与其他金融工具的比较
证券投资基金的运作 | 基金的参与主体 | 证券投资基金运作关系图
契约型基金 | 公司型基金 | 契约型基金与公司型基金的区别
封闭式基金与开放式基金的定义 | 封闭式基金与开放式基金的主要区别
证券投资基金的起源与早期发展 | 证券投资基金在全球的普及性发展 | 全球基金业发展的趋势与特点
早期探索阶段 | 试点发展阶段 | 快速发展阶段
为中小投资者拓宽了投资渠道 | 优化金融结构,促进经济增长 | 有利于证券市场的稳定和健康发展 | 完善金融体系和社会保障体系
证券投资基金分类的意义 | 基金分类的困难性 | 基金分类
股票基金在投资组合中的作用 | 股票基金与股票的区别 | 股票基金的类型 | 股票基金的投资风险 | 股票基金的分析
债券基金在投资组合中的作用 | 债券基金与债券的区别 | 债券基金的类型 | 债券基金的投资风险 | 债券基金的分析
货币市场基金在投资组合中作用 | 货币市场工具 | 货币市场基金的投资对象 | 货币市场基金的投资风险 | 货币市场基金分析
混合基金在投资组合中的作用 | 混合基金的类型 | 混合基金的投资风险
保本基金的特点 | 保本基金的保本策略 | 保本基金的类型 | 保本基金的投资风险 | 保本基金的分析
ETF的特点 | ETF的套利交易 | ETF的类型 | ETF的风险 | ETF的分析
QDII基金 | QDII基金在投资组合中的作用 | QDII基金的投资对象 | QDII基金的投资风险
分级基金的特点 | 分级基金的分类 | 分级基金的投资风险
基金评价的概念与目的 | 基金评价的三个角度 | 基金评级 | 基金评价业务规范
开放式基金的募集 | 开放式基金的认购 | 基金的募集程序 | 基金的认购
申购和认购的区别 | 申购、赎回的原则 | 收费模式以及申购份额、赎回金额的确定 | 申购、赎回的登记与款项的支付 | 巨额赎回的认定及处理方式 | 基金的定期定额投资业务 | 封闭式基金的交易 | 开放式基金的申购与赎回 | 基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 | ETF份额的上市交易与申购、赎回 | LOF份额的上市交易及申购和赎回 | QDII基金的申购与赎回 | 分级基金份额的上市交易及申购、赎回
开放式基金份额登记的概念 | 我国开放式基金注册登记机构及其职责 | 基金份额登记流程 | 申购、赎回的资金结算
基金管理公司的市场准入 | 基金管理人的职责 | 基金管理公司的主要业务 | 基金管理公司的业务特点
专业委员会 | 投资管理部门 | 风险管理部门 | 市场营销部门 | 基金运营部门 | 后台支持部门
投资决策 | 投资研究 | 投资交易 | 投资风险控制
开展特定客户资产管理业务的准入条件 | 待定客户资产管理产品的设立条件 | 特定客户资产管理业务规范
基金管理公司的治理结构 | 公司内部控制
基金托管人及基金资产托管业务 | 基金托管人在基金运作中的作用 | 基金托管人的市场准入 | 基金托管人的职责 | 基金托管业务流程
基金托管人的机构设置 | 基金托管业务的技术系统
基金财产保管的基本要求 | 基金资产账户的种类与管理 | 基金财产保管的内容
交易所交易资金清算 | 全国银行间债券市场交易资金清算 | 场外资金清算
基金账务的复核 | 基金头寸的复核 | 基金资产净值的复核 | 基金财务报表的复核 | 基金费用与收益分配的复核 | 业绩表现数据的复核
基金托管人对基金管理人监督的依据 | 基金托管人对基金管理人监督的主要内容 | 监督与处理方式
内部控制的目标和原则 | 内部控制的基本要素 | 内部控制的主要内容 | 内部控制的制度建设
基金市场营销的意义 | 基金市场营销的内容 | 基金市场营销的含义与特征 | 基金市场营销的主要内容
国外基金销售渠道的状况 | 我国基金销售渠道的状况 | 基金产品的设计思路与流程 | 基金产品设计的法律要求 | 基金产品线的布置 | 定价管理
目标市场分析 | 投资者分析 | 基金销售渠道 | 基金的促销手段 | 基金的客户服务方式
基金的促销手段 | 基金的营销推广活动 | 基金营销的过程管理 | 基金销售及基金销售机构 | 基金销售机构资格条件 | 基金销售机构资格取得、备案与终止
基金销售的基本流程 | 基金销售的客户服务 | 投资者教育 | 基金销售支付结算 | 基金宣传推介材料 | 基金销售费用 | 其他业务规范
基金销售活动的规范 | 基金销售人员的从业资格监管及内部管理 | 前台业务系统 | 自助式前台系统 | 后台管理系统 | 监管系统信息报送 | 信息管理平台应用系统的支持系统
内部控制的概念、目标与原则 | 内部环境控制 | 销售决策流程控制 | 销售业务流程控制 | 会计系统内部控制 | 信息技术内部控制 | 监察稽核控制
基金资产估值的概念 | 基金资产估值的重要性 | 基金资产估值需考虑的因素 | 我国基金资产估值实务 | QDII基金资产的估值问题
基金费用的种类 | 各种费用的计提标准及计提方式 | 不列入基金费用的项目
基金会计核算的特点 | 基金会计核算的主要内容
基金财务会计报告分析的目的 | 基金财务会计报表分析
基金利润 | 与基金利润有关的几个财务指标
基金利润分配对基金份额净值的影响 | 封闭式基金的利润分配 | 开放式基金的利润分配 | 货币市场基金的利润分配
基金的税收 | 基金管理人和基金托管人的税收 | 机构投资者买卖基金的税收 | 个人投资者投资基金的税收
基金信息披露的含义与作用 | 基金信息披露的原则 | 基金信息披露的禁止行为 | 基金信息披露的分类 | XBRL在基金信息披露中的应用 | 我国基金信息披露制度体系
基金管理人的信息披露义务 | 基金托管人的信息披露义务 | 基金份额持有人的信息披露义务
基金合同 | 基金招募说明书 | 基金托管协议
基金净值公告 | 基金季度报告 | 基金半年度报告 | 基金年度报告 | 基金上市交易公告书
关于基金信息披露的重大性标准 | 基金临时报告 | 基金澄清公告
货币市场基金的信息披露 | QDII基金的信息披露 | ETF的信息披露
基金监管的含义与作用 | 基金监管的目标 | 基金监管的原则 | 基金监管法规体系
中国证监会对基金市场的监管 | 协会的行业自律管理 | 证券交易所的自律管理
对基金管理公司的监管 | 基金托管银行的监管 | 基金销售机构及基金销售相关机构的监管
对基金募集申请的核准 | 基金销售活动的监管 | 基金信息披露的监管 | 基金投资与交易行为的监管
基金行业高级管理人员监管 | 基金管理公司投资管理人员监管 | 基金行业人员的离任审计及离任审查
证券组合的含义和类型 | 证券组合管理的意义和特点 | 证券组合管理的方法和基本步骤 | 现代证券组合理论体系的形成与发展
单个证券的收益和风险 | 证券组合的收益和风险 | 证券组合的可行域和有效边界 | 优证券组合
资本资产定价模型的原理 | 资本资产定价模型的应用 | 资本资产定价模型的有效性
套利定价的基本原理 | 套利定价模型的应用
有效市场的基本概念 | 有效市场形式 | 反应不足与反应过度 | 市场异常现象 | 有效市场理论对投资管理的影响
行为金融理论的提出 | 投资者心理偏差与投资者非理性行为 | 行为金融模型 | 行为金融理论对有效市场理论的挑战 | 行为金融理论的应用
资产配置的含义 | 资产配置管理的原因与目标 | 资产配置的主要考虑因素 | 资产配置的基本步骤
历史数据法和情景综合分析法的主要特点 | 两种方法在资产配置过程中的运用 | 构造优投资组合
资产配置的主要类型 | 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较 | 战术性资产配置与战略性配置之比较
分散风险 | 实现收益化
消极型管理是有效市场的选择 | 积极型管理的目标:超越市场
股票投资风格分类体系 | 股票投资风格指数 | 股票风格管理
以技术分析为基础的投资策略 | 以基础分析为基础的投资策略 | 市场异常策略 | 各投资策略的比较及主流变换
简单型消极投资策略 | 指数型消极投资策略
债券收益率的衡量 | 影响收益率的因素 | 收益率曲线
风险种类 | 测算债券价格波动性的方法 | 流动性价值的衡量
水平分析 | 债券互换 | 骑乘收益率曲线
指数化投资策略 | 免疫策略
投资者的选择
基金效绩衡量的目的与意义 | 基金业绩衡量的困难性与需要考虑的因素 | 基金绩效衡量问题的不同视角
简单(净值)收益率计算 | 时间加权收益率 | 算术平均收益率与几何平均收益率 | 年(度)化收益率
分组比较法 | 基准比较法
对基金收益率进行风险调整的必要性 | 三大经典风险调整收益衡量方法 | 三种风险调整衡量方法的区别与联系 | 经典绩效衡量方法存在的问题 | 风险调整收益衡量的其他方法
资产配置选择能力与证券选择能力的衡量 | 行业或部门选择能力的衡量
择时活动与基金绩效的正确衡量 | 现金比例变化法 | 成功概率法 | 二次项法 | 双贝塔方法