2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(2)

91、1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为 （　　）。
A．净收入理论
B．净经营理论
C．净经营收入理论
D．介于净收入理论和净经营收入理论之间的传统折中理论
92、关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。
A．T-4 日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所
C．T+1日，冻结申购贸金
D．T+3日，摇号结果公告见报
93、独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告（　　）。
A．交易资产的交付或者过户情况
B．盈利预测的实现情况
C．公司治理结构与运行情况
D．与已公布的重组方案存在差异的其他事项
94、证券评级机构应当建立（　　）。
A．评级委员会制度
B．复评制度
C．评级结果公布制度
D．跟踪评级制度
95、发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所
96、下面关于并购重组审核的说法正确的是（　　）。
A．并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
B．在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召歼会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
C．会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制
D．上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请
97、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（　　）。
A．持有人姓名
B．近1年所持股份的增减变动情况
C．所持股份的质押或冻结情况
D．近3年所持股份的增减变动情况
98、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注
99、拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（　　）的职务。
A．董事
B．财务负责人
C．总经理
D．监事
100、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A．资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B．资产支持证券的信用评级发生变化
C．发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D．受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件