2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(2)

101、进行战略投资的外国投资者必须具有（　）条件。
A．依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
C．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
102、上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。
A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C．由中国证监会进行的受理文件、初审
D．发行审核委员会审核、核准发行
103、发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。
A．持有5%以上股份的主要股东
B．作为股东的董事
C．作为股东的监事
D．作为股东的高级管理人员
104、（　　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A．招股说明书
B．认购申请书
C．信息备忘录
D．招股章程
105、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（　　）。
A．协议收购
B．善意收购
C．敌意收购
D．要约收购
106、关于可转换公司债券，下列说法正确的是（　　）。
A．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的有关事项
B．上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易目前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易目停止交易的有关事项
C．上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项
D．公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告
107、保持公司控制权策略有（　　）。
A．每年部分改选董事会成员
B．限制董事资格
C．超级多数条款
D．“白衣骑士”策略
108、企业改制必须聘请的中介机构是（　　）。
A．财务顾问
B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
D．律师事务所
109、以下说法错误的是（　　）。
A．单项包销金额不得超过其净资本的30%
B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C．包销金额不得超过其净资本的60%
D．包销金额不得超过其总资本的30%
110、对并购重组委员会与委员的监督主要包括（　　）。
A．问责制度
B．违规处罚
C．举报监督
D．暂停审核