2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(2)

81、具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（　　）。

A．优先股
B．内部融资
C．认股权证
D．可转换证券
82、关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
83、审计意见的类型有（　　）。
A．同意意见
B．保留意见
C．否定意见
D．拒绝表示意见
84、保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的（　　）进行核查，并在核查意见上签字、盖章。
A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性
85、短期融资券的注册文件包括（　　）。
A．短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)
B．主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C．企业发行短期融资券拟披露文件
D．证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
86、股票配售对象限于下列类别（　　）。
A．经批准募集的证券投资基金
B．全国社会保障基金
C．证券公司证券自营账户
D．信托投资公司证券自营账户
87、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
88、担保采用（　　）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A．抵押
B．质押
C．保证
D．按揭
89、上市公司设董事会秘书，负责（　　）事宜。
A．公司股东大会的筹备
B．董事会会议的筹备
C．文件保管
D．公司股东资料的管理，办理信息披露事务
90、有（　　）情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程