2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(2)

二、不定项选择题(本大题共60小题，有一项或一项以上符合题目得要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
71、（　　）不属于股东大会行使的职权。
A．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B．审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
C．选举和更换总经理
D．对公司增加或减少注册资本作出决议
72、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（　　）。
A．公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
73、目前，收取承销费用的标准是（　　）。
A．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%-3%
B．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%-1.5%
C．代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%-1.5%
D．代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%-3%
74、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项
75、发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。
A．干扰询价对象正常报价和申购
B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
D．推介资料有重大遗漏
76、发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（　　）投入拟发行上市公司。
A．固定资产
B．在建工程
C．无形资产
D．其他资产
77、上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近1年连续亏损
78、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（　　）负责。
A．国家发改委
B．国务院国有资产监督管理委员会
C．财政部
D．商务部
79、下列关于上市公司召开股东大会审议重大资产重组事项的说法正确的有（　　）。
A．上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过
B．上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东无须回避表决
C．交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人应当回避表决
D．上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利
80、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（　　）规定。
A．最近3个会计年度连续盈利
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形