2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

111、常用的反收购策略
在国际资本市场上，常用的反收购策略包括（　　）。
A．实施金降落伞计划
B．事先在公司章程中加入反收购条款
C．“毒丸”策略
D．寻找白衣骑士
112、合格投资者是指（　　）。
A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B．依法设立的法人或投资组织
C．按照规定和章程可从事债券投资
D．注册资本在1 000万元以上或者经审计的总资产在2 000万元以上
113、证券交易所按照（　　）规定停止可转换公司债券的交易。
A．可转换公司债券流通面值少于l 000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
B．可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C．可转换公司债券在赎回期间停止交易
D．可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易，
114、有下列（　　）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A．保荐代表人数量少于两名
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近两年未担任主承销商
D．注册资本低于人民币2亿元
115、发行人对资本性支出的分析一般应包括以下哪些内容?（　　）
A．发行人应披露最近3年及l期重大的资本性支出情况
B．发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量
C．发行人应披露公司资产、负债的主要构成
D．发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例
E．发行人应列表披露最近2年及1期营业收入的构成及比例
116、公司不得收购本公司股份，但是，（　　）除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
117、上市公司（　　）的，不符合发行新股的具体要求。
A．存在损害公司利益的重大关联交易
B．募集资金用途符合政府产业政策的规定
C．人员、财务独立以及资产完整
D．资金、资产被具有实际控制权的个人或法人占用
118、发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
A．银行
B．信托投资公司
C．基金管理公司
D．律师事务所
E．会计事务所
119、在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A．中国证券业协会
B．国家发改委
C．中国证监会
D．证券交易所
120、下列有关企业债券发行的表述，正确的有（　　）。
A．企业债券的发行实行规模限制
B．企业债券的发行实行核准制
C．1993年国务院发布了《企业债券管理条例》
D．主承销商选择并推荐企业发行企业债券