2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30%
B．20%
C．10%
D．5%
2、若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（　　）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（　　）。
A．30%，30%
B．20%，20%
C．30%，20%
D．20%，30%
3、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
4、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。
A．核心资产和业务
B．核心资产和主营业务
C．全部资产和业务
D．流动资产和主营业务
5、2003年12月28日，中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
6、本次发行的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（　　）月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，12个
D．6个，12个
7、清产核资工作按照（　　）的原则，由同级国有资产监督管理机构 组织指导和监督检查。
A．统一规范、分级管理
B．分级规范、统一管理
C．分区规划管理
D．分层自行管理
8、一般来说，利率已确定的国债发行，采用（　　）招标。
A．价格
B．缴款期
C．持有期
D．收益率
9、公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A．3 000，5
B．2 000，3
C．5 000，2
D．1 000，4
10、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（　　）。
A．20%
B．30%
C．50%
D．60%