2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

11、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（　　）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（　　）个月内受到证券交易所公开谴责。
A．12，12
B．36，12
C．36，36
D．12，36
12、上市公司发行新股的持续督导的期间自（　　）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
13、发行人资产评估前的账面值和评估值相比，增减变化一旦超过（　　），首次公募股票时的招股说明书应说明原因。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
14、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）个交易日公司股票交易均价。
A．10{Page}
B．20
C．30
D．15
15、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（　　）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告
B．招股说明书
C．招股说明书摘要
D．招股意向书
16、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（　　）。
A．20%
B．50%
C．40%
D．30%
17、中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
18、在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（　　），可从事股票(包括B股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A．综合类证券公司
B．比照综合类管理的证券公司
C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D．综合类证券公司及经纪类证券公司
19、上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
20、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（　　） 。
A。以历史数据代替
B．以投资报告代替
C．在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D．以注册会计师的意见代替