2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

81、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
82、外部融资的特点有（　　）。
A．高效率
B．低效率
C．高成本性
D．高风险性
83、上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
84、保荐期间分为（　　）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段
85、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持骰市值和持股量方面应满足（　　）。
A．新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万港元
B．无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C．若发行人拥有超过～种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证耋誊别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于l0%，上市时的预期币值也不得少于5 000万港元
D．如发行人预期上市时市值超过l00亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎l5%～250%2：间的较低百分比
86、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
87、代理成本理论区分了（　　）利益冲突。
A．股东之间的利益冲突
B．债权人与经理层之间的利益冲突
C．股东与经理层之间的利益冲突
D．债权人与股东之间的利益冲突
88、询价对象有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C．未按时提交年度总结报告
D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
89、上市公司发行证券，可以（　　）。
A．通过询价的方式确定发行价格
B．与主承销商协商确定发行价格
C．根据申购情况由市场确定发行价格
D．采取其他方式确定发行价格
90、发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露（　　）。
A．最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B．最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C．非经常性损益对当期经营成果的影响
D．最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额