2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

51、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
52、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
53、目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（　　）万元。
A．3000
B．5000
C．7000
D．2000
54、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（　　）。
A．本人身份证
B．持股凭证
C．本人身份证和持股凭证
D．书面委托书
55、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为（　　）年以上。
A．半
B．1
C．3
D．5
56、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
57、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（　　）原则。
A．宽松
B．从实际出发
C．合理
D．从严
58、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（　　）万元。
A．3000
B．3500
C．4000
D．5000
59、可转换公司债券的（　　）。
A．最短期限为2年，最长期限为6年
B．最短期限为3年，最长期限为5年
C．最短期限为2年，最长期限为5年
D．最短期限为3年，最长期限为6年
60、企业申请债券上市，应当符合（　　）。
A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元
B．累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%
C．债券的期限为2年以上
D．债券的利率不得超过国务院限定的利率水平