2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、保荐期间分为（　　）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段
72、保荐期间分为（　　）。
A．尽职推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续调查阶段
D．持续推荐阶段
E．持续督导阶段
73、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
74、关于发审委会议，下列说法正确的是（　　）。
A．参加发审委会议的发审委委员为9名
B．表决投票时同意票数达到7票为通过
C．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D．发审委会议表决采取记名投票方式
75、保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚
B．调离保荐人或其投资银行业务部门
C．被注销或者吊销执业证书
D．保荐人撤回推荐函
76、会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括（　　）。
A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．审计复核阶段
D．审计完成阶段
77、董事对公司负有的其他忠实义务有（　　）。
A．不得利用其关联关系损害公司利益
B．法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
C．应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围
D．应公平对待所有股东
78、企业债券的上市推荐人应当符合下列条件：（　　）。
A．具有交易所会员资格
B．最近3年内无重大违法、违规行为
C．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
D．具备股票主承销商资格，且信誉良好
79、我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A．股东大会
B．员工大会
C．经理
D．董事会
E．监事会
80、首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（　　）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近l2个月内受到中国证监会行政处罚
C．最近半年内受到证券交易所公开谴责
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见