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2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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21、拟发行B股股本总额超过4亿元人民币的,向社会发行股份的比例应达公司股份总数的(  )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
22、上市公司发行的可转换债券在发行结束后(  )天后,持有人可以依据约定的条件随时转换股份。
A.30天
B.60天
C.6个月
D.1年
23、公司应当自作出减少注册资本决议之日起(  )日内通知债权人,并于(  )日内在报纸上公告。
A.10,20
B.10,30
C.20,30
D.15,30
24、可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人1次(  )的权利。
A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
25、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后(  )个月内有 效。
A.3
B.4
C.5
D.6
26、中国证监会的现场检查包括(  )。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
27、金融机构从事主承销业务,除具备一般条件外,还应取得 (  )。
A.全国银行问同业拆借市场成员资格l年以上
B.全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
C.证券交易所成员资格l年以上
D.证券交易所成员资格2年以上
28、公司于上市时市值不低于(  )亿港元,且最近1个经审计财政年度收入至少(  )亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A.40,5
B.30,3
C.20,3
D.30,5
29、上海证券交易所申购数量不少于(  )股,但最高不得超过(  )。
A.1000,当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股
B.100,1000万殷
C.1000,1000万股
D.100,9999.9万股
30、经中国银监会认可,商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后(  )年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣 (  )。
A.1,20%
B.2,50%
C.4,25%
D.5,20%
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