2008年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

61、（　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款
62、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是（　　）。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
C．进入股份有限公司的所有资产进行评估
D．进入股份有限公司的所有负债进行评估
63、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（　　）作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．新股发行人
C．主承销商
D．交易所
64、不属于内部融资特点的是（　　）。
A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低风险性
65、询价对象应当在年度结束后（　　）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A．1
B．2
C．3
D．6
66、中国证监会2006年5月6日发布的（　　），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A．《证券法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《上市公司证券发行试行办法》
D．《公司法》
67、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
68、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。
A．提交发行申请文件前的尽职调查
B．发审会前重大事项的调查
C．发审会后重大事项的调查
D．上市前重大事项的调查
69、当有效申购量等于或小于发行量时，（　　）。
A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
70、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（　　）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%